香港证监会优化跨境理财通计划以提升客户沟通体验
11月13日，香港证监会宣布了跨境理财通试点计划的新优化措施 ，旨在加强参与计划的持牌法团（参与机构）与其客户之间的沟通 。香港证监会行政总裁梁凤仪女士强调 ，这些优化措施将改善客户与参与机构的互动体验，通过加强沟通和改进信息获取渠道 ，使投资者在做出投资决策时能够掌握更充分的信息 ，从而支持跨境理财通计划的持续和可持续发展 。
香港证监会在通函中详细说明了优化客户互动沟通的具体实施细节，主要包括以下几点：
措施 内容 一次性书面同意 参与机构可向非香港南向通客户获取最长有效期为一年的一次性书面同意，以便根据客户需求和产品种类提供产品资料。 三方对话安排 与参与机构同属一个公司集团的内地伙伴券商可应南向通客户要求 ，安排线上三方对话 ，以便参与机构向客户解释产品资料 。 投资产品研究报告 在获得南向通客户一次性书面同意后，参与机构可向客户提供由伙伴券商准备的个别投资产品研究报告 。上述安排同样适用于北向通。
香港证监会将继续与业界和监管部门紧密合作 ，进一步优化跨境理财通计划 ，并支持其成为促进大湾区跨境金融互联互通及发展的重要举措。
